博安吧,博安吧官网,博安吧平台

企业资讯
长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)
作者:博安吧  来源:陕西博安吧控股集团  时间:2019-05-19 : 点击数:

 

  长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由同益证券投资基金(以下简称“基金同益”)转型而来。2014年1月30日至2014年2月26日,基金同益基金份额持有人大会以通讯方式召开。大会表决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括基金同益由封闭式基金转为开放式基金,存续期限由15年调整为不定期,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同,并更名为“长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”等。经中国证监会备案,基金份额持有人大会决议生效。自2014年4月4日起,由《同益证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《同益证券投资基金基金合同》失效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,和本基金的特定风险等。本基金为混合型基金产品,属于较高风险、较高收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债

  券型基金,低于股票型基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月4日。有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月成立,注册资本为人民币18900万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2019年4月4日,基金管理人共管理五十六开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。

  周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董

  蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。

  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

  陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

  钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、党组成员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。

  陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

  林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现

  任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。

  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司负责人。

  张仁良教授,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于2017年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。

  荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。

  朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。

  刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。

  管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。

  魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。

  2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

  杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位,特许另类投资分析师CAIA。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。

  王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。

  有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。

  张利宁女士,大学学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、监察稽核部总监。

  行业研究部经理。2011年8月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,自2017年3月17日起兼任长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,自2017年10月9日起兼任长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2017年10月9日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2017年10月23日起兼任长盛动态精选证券投资基金基金经理,自2017年10月23日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年5月21日起兼任长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年5月21日起兼任长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  丁楹先生,1999年3月29日—2002年11月2日任本基金(转型前)基金经理;罗文军先生,2002年11月2日—2003年12月4日任本基金(转型前)基金经理;闵昱先生,2003年12月4日—2004年5月22日任本基金(转型前)基金经理;肖强先生,2002年11月2日—2004年10月15日任本基金(转型前)基金经理;许彤先生,2004年10月15日—2009年5月13日任本基金

  (转型前)基金经理;冯耀东先生,2009年2月10日—2010年7月15日任本基金(转型前)基金经理;王克玉先生,2010年7月13日—2013年1月5日

  任本基金(转型前)基金经理;张锦灿先生,2012年11月20日—2014年

  2015年4月27日任本基金(转型后)基金经理;刘旭明先生,2015年4月

  赵楠先生,经济学学士,北京大学光华MBA在读。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司,现任权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证券投资基金基金经理。

  葛鹤军先生,经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。2018年7月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资基金基金经理。

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、

  ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层法定代表人:周兵

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人:王春峰

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心法定代表人:徐刚

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘

  注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人:吴涛

  办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人:李长伟

  注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:孙永祥

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人:周斌

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼法定代表人:陈柏青

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人:申健

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,具体包括:

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城

  证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、

  东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正

  证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、

  国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰

  证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、

  华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海

  证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、

  齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创

  证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同

  信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、

  银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投

  证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人:毛鞍宁

  长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由基金同益转型而来。

  基金同益遵照《证券投资基金管理暂行办法》、《同益证券投资基金基金合同》及其他有关规定,经中国证监会证监基金字【1999】8号文于1999年3月26日批准募集设立。基金同益于1999年4月8日募集成立,存续期为15年(自

  基金同益的基金发起人为中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司,基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。经深圳证券交易所深证上字[1999]21号文审核同意,基金同益于1999年4月21日在深交所挂牌交易。

  2014年1月30日至2014年2月26日,基金同益基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会表决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括基金同益由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。上述基金份额持有人大会决议事项已经中国证监会基金部函[2014]150号文备案。自完成备案手续之日(即2014年3月19日)起,该基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市,自基金终

  止上市之日(2014年4月4日)起,原《同益证券投资基金基金合同》失效,《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。

  通过自上而下筛选增长预期良好或景气复苏的行业,结合挖掘目标行业的上市公司基本面,自下而上精选个股,为投资者实现资产长期增值,力争获得绝对回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%;其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;权证投资占基金资产净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、

  本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、股指期货、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。

  股票投资策略上,本基金将充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,采用定性和定量相结合的方式,以深入的基本面研究为基础,结合数据挖掘技术,密切跟踪市场景气变化,挖掘具有快速成长预期、且估值相对较低的个股进行投资,并通过对股票投资机会的精细操作,审慎选择投资时机,力争获取正回报。

  在挖掘成长性个股方面,基金管理人具体从上市公司基本状况和股票估值两个方面进行优选。

  在挖掘具有快速成长预期的个股时,基金管理人将主要通过分析上市公司的商业模式、产品竞争能力、行业地位与市值合理性等多方面的运营管理能力,从而判断上市公司的景气变动与成长能力。具体关注以下几点:

  b.上市公司的核心产品是否具有较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市场需求增长空间;

  c.上市公司在所在行业中是否处于相对优势的地位,是否具有合理适中的市值规模。

  本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能力、杠杆水平、现金流管理水平、分红水平等,选择具有优良财务状况或业绩走势向好的上市公司股票进行投资。

  通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。

  基金经理将结合上述上市公司基本状况以及股票估值分析的结论,按照本基金的投资决策程序,更加注重日常投资操作的纪律性和资金的安全性,审慎权衡风险收益,根据行情判断适时进行个股仓位调整,并在市场行情演化与预期相悖时,及时通过调仓换股,降低净值损失的幅度。

  本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

  本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类属选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

  本基金将根据宏观经济运行状况、财政政策、货币政策等宏观经济变量进行自上而下的深入分析,对未来利率走势进行判断,在充分保证流动性的前提下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。

  收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据宏观面、货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行预测,在保证债券流动性的前提下,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。

  根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的类属债券,减持价值被相对高估的类属债券,借以取得较高收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对

  公司债、可转债、资产支持证券等新品种的投资,主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理,获取超额收益。

  在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资回购等要素,还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债券,还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断,最终确定其投资策略。

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓位,从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组合的仓位,从而提高基金资产收益。

  本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

  本基金业绩比较基准:50%*沪深300指数收益率+50%*中证综合债指数收益率

  沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,目前沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所

  市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。

  本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持0%-95%的股票资产,其余资产主要投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具。因此,“50%*沪深300指数收益率+50%*中证综合债指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。

  本基金属于混合型证券投资基金,属于较高风险、较高收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——中国工商银行根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金(LOF)2019年第1季度报告,报告截止日:2019年3月31日。本报告中

  (1)紫光国微:根据2018年8月24日中国证券监督管理委员会对该公司的监管函,指出该公司与山东新恒汇电子科技有限公司的日常关联交易

  5,869.09万元未按规定及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务。公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第2.1条、第

  2.7条、第10.2.4条和第10.2.11条的规定。本基金做出如下说明:紫光国微是国内卡芯片龙头企业,银行卡、身份证卡芯片业务具有较强竞争力,同时

  FPGA业务也具备较强技术实力,基本面良好。基于相关研究,本基金判断,本次关联交易监管函对于公司影响较小。今后,我们将继续加强与该公司的沟通,密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。

  东山精密:根据2018年8月苏州虎丘区环境保护局对该公司下属高新区分公司出具的《行政处罚决定书》,对高新区分公司作出将案件移送公安机关;责令停止违法行为;合计罚款人民币155.92万元。本基金做出如下说明:东山精密是国内FPC软板领军企业,子公司MLEX和Multek均在行业内具备较强竞

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。(三)不列入基金费用的项目

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

 All rights reserved

博安吧,博安吧官网,博安吧平台